去年12月30日,中国证监会发布通知,要求富途控股、老虎证券进行整改。证监会表示,富途控股和老虎证券未经证监会核准,面向境内投资者开展跨境证券业务,根据《证券法》等相关法律法规,其行为已构成非法经营证券业务。要求富途控股、老虎证券对违法违规行为进行整改,禁止招揽境内投资者及发展境内新客户、开立新账户。
5月16日,老虎证券公告称,为响应中国证监会的整改要求,将于5月18日从中国应用市场商店下架其交易APP“老虎国际”。老虎证券表示,本次调整不影响存量客户对App的正常使用。未来,老虎证券将按照中国监管要求,继续依法合规地服务好存量客户。
富途控股也发布公告,响应中国证监会对跨境证券业务的整改要求,富途将从2023年5月19日起从中国境内应用商店下架富途牛牛应用程序。存量境内客户仍可通过富途牛牛App进行交易,相关服务和业务均不受任何影响。此外中国香港及所有境外用户下载和使用富途牛牛App均不受任何影响。
中国证监会指出,近年来,富途控股、老虎证券未经核准,面向境内投资者开展跨境证券业务,根据《证券法》等相关法律法规,其行为已构成非法经营证券业务。2021年10月15日,证监会通过媒体发声表明监管态度,即此类境外证券经营机构的跨境证券业务不符合《证券法》《证券公司监督管理条例》等法律法规规定,将依法对此类活动予以规范。2021年11月11日,证监会对富途控股、老虎证券高管进行了监管约谈,明确了监管态度,要求其依法规范面向境内投资者的跨境证券业务。
证监会当时表示,按照“有效遏制增量,有序化解存量”的思路,拟要求富途控股、老虎证券对上述违法违规行为进行整改:
一是依法取缔增量非法业务活动。禁止招揽境内投资者及发展境内新客户、开立新账户。
二是妥善处理存量业务。为维护市场平稳,允许存量境内投资者继续通过原境外机构开展交易,但禁止境外机构接受违反我国外汇管理规定的增量资金转入此类投资者账户。
5月16日,富途控股、老虎证券美股盘前出现大跌,富途控股一度下跌16%,老虎证券一度下跌11%。
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